感慨无风真起浪| 疾速天使| 曝30秒粤语预告片| 史力嘉曝历史真相| 官方称将介入调查| 被批爱情戏太乱| 高龄产妇| 日本71岁男星不堪小45岁嫩妻挥霍| 爱吃乱炖大丰收大拉皮| TVB花旦官恩娜被传整容| 赵又廷高圆圆恋情不被看好| 琼瑶借台词向张杰谢娜贺喜| 助原成员姐妹回归歌坛| 严歌苓谈| 获杜琪峰钦点| 2010贺岁片各有各精彩| 小彩旗情定付辛博?| 四成网友挺其获“年度好声音| 吴彦祖抱伍仕贤儿子微笑| 周杰伦台北补婚宴| 迷倒粉丝(图)| 赌王千金自曝生病获上司呵护| 艳照门主角连诗雅惨遭父抛弃| 华谊兄弟回应张默吸毒| 想与台湾粉丝见面| 16岁起就有的梦| 2014年MTV电影奖揭晓| 上海电影节增向大师致敬单元| 宁浩演员培训班发公开信| 连续4周登顶韩国热门排行| 韩寒亮相湖南卫视成人礼| 苏有朋沾喜气送大礼| 婚期已定| 黑超遮脸着短裙(组图)| 王学兵携小女友看话剧| 无结婚打算| 随时准备生下一胎| 孙海英回应入籍钓鱼岛| 称现在陪家人不交女友| 姜武周海媚领衔评审团|
新华网 正文
部分私募基金屡屡踩踏市场红线 证监会对6宗案件作出行政处罚
2018-10-16 07:28:33 来源: 上海证券报
关注新华网
微博
Qzone
评论
图集

  证监会新闻发言人常德鹏9月7日在发布会上表示,近日,证监会对6宗案件作出行政处罚,包括1宗非法利用他人账户交易证券,2宗短线交易案,1宗市场操纵案,1宗从业人员违法买卖股票案,1宗超比例持股未披露和限制期内交易股票案。

  证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正,并处以10万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以5万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以3万元罚款;依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处罚,对王清给予警告,并处以10万元罚款;依法对通金投资操纵“永艺股份”案作出处罚,对通金投资没收违法所得681.43万元,并处以1362.86万元罚款,对直接负责的主管人员刘璟给予警告,并处以30万元罚款。河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处罚,对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行为处以30万元罚款,对限制期内交易股票行为处以30万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以3万元罚款,对限制期内交易股票行为处以3万元罚款。

  上述案件中,通金投资作为私募基金管理人,控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份”股价,其行为违反了《证券法》第七十七条规定,严重扰乱市场公平公正秩序,侵害了投资者合法利益,必须严惩。富立财富作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人,在该基金持有“新大洲A”股份比例达到5%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告,并在限制转让期限内继续增持“新大洲A”,其行为违反了《证券法》第八十六条、第三十八条的规定,扰乱了资本市场信息披露秩序,必须惩处。

  “近年来,随着私募基金行业的快速发展,各类私募基金在股票二级市场中的参与度越来越高,私募基金产品出现在上市公司前十大股东名单中的现象已并不鲜见。与其他机构投资者相比,私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点,如不强化监管,就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。”常德鹏说。

  他还表示,在现实中,部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱,风控机制流于形式,过分追逐短期收益,屡屡踩踏市场红线,有的甚至公然实施操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为,与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰,不严惩不足以纠偏,不重罚不足以保障这一行业的健康长远发展。

  他进一步强调,私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,证监会将持续加强私募基金监管力度,对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击,通过强有力的监管执法和责任追究,督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营,增强合规意识,重视风险防范,促进私募基金行业健康发展,保护投资者合法权益。(记者 王雪青)

+1
【纠错】 责任编辑: 刘琼
相关新闻
新闻评论
加载更多
小猪运动会“萌”趣横生
小猪运动会“萌”趣横生
河北遵化:核桃收获忙
河北遵化:核桃收获忙
贵州黔西:白露将至秋管忙
贵州黔西:白露将至秋管忙
张掖丹霞地貌 七彩缤纷世界
张掖丹霞地貌 七彩缤纷世界

BlueMC营销捕手——新一代营销工作平台正式上线

?
010030090900000000000000011101171123397696
池贤宇新片海报大肆露肉 韩童生 超级男声 霍英东儿子涉20亿基金黑幕 阿娇Angelababy等晒母亲美照 《江南Style》骑马舞 亲自下厨做炸酱面招待(图) 王菲网上晒移花接木古装照 大S汪小菲婚宴细节曝光 王祖贤情不再钱不少
张静初主动请缨 导演王颖 只认剧本不认人! 明年死磕 女主终曝光 夏克立晒爱女飞机上大口吃面照 48岁亚视一姐朱慧珊传婚变 第一时间 女儿侧面照曝光(组图) 应采儿挺大肚与陈小春合影 葛优获影响世界华人大奖提名 相夫教子 执行导演谈周星驰